KuCoin Bị Buộc Chặn Người Dùng Mỹ và Nộp Phạt 500.000 Đô từ CFTC

• CFTC đã phạt Peken Global Limited, công ty vận hành của KuCoin, 500.000 đô và cấm vĩnh viễn phục vụ người dùng Mỹ.
• KuCoin phải triển khai các biện pháp kỹ thuật để ngăn chặn người Mỹ truy cập và mở tài khoản.
• CFTC chỉ đưa ra khoản phạt riêng lẻ cho Peken Global Limited, không áp dụng cho các thực thể khác.
• Người dùng Mỹ bị cấm tất cả các hoạt động giao dịch phái sinh trên KuCoin.
• Lệnh cấm đã gây ra tác động lớn đến 1,5 triệu người dùng đã đăng ký tại Mỹ trước khi bị chặn.

WEEX Crypto News,

Yêu Cầu của Lệnh CFTC và Mức Phạt 500.000 Đô của KuCoin

KuCoin bị phạt vì vi phạm Đạo luật Giao dịch Hàng hóa do không đăng ký với CFTC khi hoạt động như một thương nhân tương lai và cơ sở thực thi hợp đồng hoán đổi từ tháng 7 năm 2019 đến tháng 6 năm 2023. Họ còn bị cáo buộc thực hiện các quy trình KYC giả mạo, cho phép người dùng Mỹ tiếp cận qua VPN mà không có hạn chế IP. Lệnh cấm buộc phải chặn người dùng Mỹ và đã đặt gánh nặng tài chính lớn lên KuCoin, vốn đã chịu nộp phạt 297 triệu đô la trước đó cho Bộ Tư pháp.

CFTC đã giải quyết yêu cầu bồi thường với Peken Global Limited, tránh áp đặt một khoản phạt tổng quát lên toàn bộ cấu trúc công ty. Việc làm này cho thấy CFTC đã tập trung vào thực thể chịu trách nhiệm vận hành của KuCoin đối với người dùng Mỹ hơn là áp dụng hình phạt lên tất cả các thực thể liên quan.

Người Dùng Mỹ Mất Gì và Những So Sánh Liên Quan

Lệnh cấm này không chỉ ngăn hoàn toàn việc tạo tài khoản mới mà còn buộc 1,5 triệu người dùng Mỹ đã đăng ký trước đó phải từ bỏ tài khoản của mình. KuCoin đã cung cấp dịch vụ giao dịch phái sinh với đòn bẩy, tương tự như các sản phẩm mà BitMEX và Binance từng bị CFTC chú ý. Với lệnh cấm này, cửa ngõ đến giao dịch phái sinh nước ngoài qua KuCoin đã bị chặn hoàn toàn.

Trước khi bị cấm, KuCoin đã có động thái triển khai quy trình KYC vào tháng 7 năm 2023, nhưng vẫn không thể tránh khỏi lệnh phạt từ CFTC. Những người sở hữu vị thế mở hay số dư trên KuCoin cần nhanh chóng xử lý các tài sản của mình như một biện pháp phòng ngừa, chứ không phải chỉ là tạm thời gián đoạn.

[Place Image: Screenshot of CFTC Order Enforcement Document]

FAQ

CFTC đã phạt KuCoin bao nhiêu tiền?

CFTC đã phạt Peken Global Limited, công ty vận hành KuCoin, một khoản tiền 500.000 đô.

Điều gì đã dẫn đến lệnh cấm và phạt từ CFTC?

Lệnh cấm và phạt từ CFTC bắt nguồn từ việc KuCoin vi phạm Đạo luật Giao dịch Hàng hóa do không đăng ký và không thực hiện KYC nghiêm túc đối với người dùng Mỹ.

KuCoin đã làm gì sai để bị nhận hình phạt?

KuCoin bị cáo buộc đã cho phép người dùng Mỹ tham gia giao dịch qua VPN mà không có hạn chế IP chặt chẽ, vi phạm các điều luật quản lý giao dịch tài chính của CFTC.

Liệu người dùng Mỹ có thể tiếp tục sử dụng KuCoin không?

Không, tất cả người dùng Mỹ bị chặn truy cập vào nền tảng của KuCoin và không thể thực hiện giao dịch phái sinh.

Tác động của lệnh cấm đối với thị trường có nghiêm trọng không?

Lệnh cấm này có tác động lớn đến 1,5 triệu người dùng đã đăng ký tại Mỹ và đưa ra một cảnh báo nghiêm túc cho tất cả các sàn giao dịch khác đang nghĩ đến việc cung cấp dịch vụ mà không tuân thủ quy định.